은행들, 불법적으로 1억 5600만 달러 주식 공매도: 한국 조사

9개 은행 중 2개 은행은 이미 금융당국으로부터 과징금을 부과받았으며, 자본시장법 위반 혐의로 추가 조사를 위해 검찰에 회부됐다고 함용일 금감원 부행장이 기자들에게 말했다. 감시단체는 다른 7개 은행에 대한 벌금을 검토할 계획이다.

당국이 차입 없이 주식을 파는 관행인 적나라한 공매도를 단속하기 위한 조치를 강화함에 따라 최근 몇 달 동안 한국에서 글로벌 은행과 헤지펀드의 운영에 대한 감시가 강화되었습니다. 많은 시장에서 공매도가 합법이지만, 신흥 아시아 국가에서는 강력한 개인 투자자들이 주식 폭락의 책임을 맡는 경우가 종종 있는 신흥 아시아 국가에서는 논쟁의 여지가 있는 정치적 문제입니다.

유럽에 본사를 둔 은행들은 미국에 본사를 둔 은행들보다 더 많은 위반 행위를 저질렀으며, 조사 중인 거래의 대부분은 홍콩 사무실에서 이루어졌다고 Hamm은 말했습니다. FSS 관계자들은 이달 말 홍콩을 방문하여 글로벌 은행들에 한국의 공매도 규제에 대한 최신 정보를 제공할 계획입니다.

그는 “지금까지 9개 은행의 단순 공매도 거래는 주식 차입 부족 등 재고 관리와 관련이 있었다”고 말했다.

대부분의 위반사항은 미공개 정보의 이용이나 형사처벌 대상이 되는 기타 유형의 불공정 거래 관행과 관련이 없습니다.

FSS에 따르면, 당국의 조사를 받고 있는 14개 은행은 국내 외국기업 공매도 거래의 90%를 차지하고 있다.

이러한 관행이 '광범위하다'고 설명하면서 당국은 2024년 6월 말까지 모든 형태의 공매도를 금지했으며, 이로 인해 일부 투자자들은 이러한 조치가 글로벌 펀드들 사이에서 시장의 매력을 떨어뜨릴 것이라는 비판을 불러일으켰습니다.

동시에, 한국이 팬데믹 시대에 금지 조치를 부분적으로 해제하고 코스피 200 지수 주식에 대한 공매도를 재개한 2021년 5월부터 주요 글로벌 투자은행의 모든 ​​공매도 활동을 조사하기 위해 특별위원회가 구성되었습니다. . 코스트코 150 지수.

글로벌 은행들의 국내 공매도 거래 대부분은 최종 고객과의 스왑 계약 헤지를 목적으로 한다고 금감원은 밝혔다.

규제 당국은 또한 불법 거래를 식별하는 데 도움이 되도록 공매도를 모니터링하는 플랫폼을 개발하고 있습니다. 윤석열 총장은 최근 전자감시시스템이 유지되는 한 제한은 계속될 것이라고 밝혔고, 11월 금지 조치는 6월 말까지 지속된다고 밝혔다.

이번 조사는 당국이 두 글로벌 은행이 560억 원 규모의 거래에서 “상습적이고 고의적으로” 공매도 규정을 위반했다고 비난한 이후 지난 10월 시작됐다. 지난 12월, BNP Paribas SA와 HSBC Holdings plc는 공매도와 관련된 청구로 인해 규제 당국으로부터 벌금을 부과 받았습니다.

올해 3월 검찰은 HSBC 홍콩지사와 트레이더 3명을 기소했다. UPS 그룹 AG가 인수한 크레디트 스위스(Credit Suisse)도 벌금형을 선고받았다고 이달 초 국내 한국 언론이 보도했다.